科創(chuàng)板要求的行業(yè)有哪些(科創(chuàng)板上市條件和要求)

一、科創(chuàng)板要求的行業(yè)

準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板定位。在上交所新設(shè)科創(chuàng)板，堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求，主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合，引領(lǐng)中高端消費(fèi)，推動(dòng)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。具體行業(yè)范圍由上交所發(fā)布并適時(shí)更新。

二、科創(chuàng)板上市條件和要求

制定更具包容性的科創(chuàng)板上市條件。更加注重企業(yè)科技創(chuàng)新能力，允許符合科創(chuàng)板定位、尚未盈利或存在累計(jì)未彌補(bǔ)虧損的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。綜合考慮預(yù)計(jì)市值、收入、凈利潤(rùn)、研發(fā)投入、現(xiàn)金流等因素，設(shè)置多元包容的上市條件。具體由上交所制定并公布。

(上市條件)發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)诒舅苿?chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件;

(二)發(fā)行后股本總額不低于人民幣3千萬(wàn)元;

(三)首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;

(四)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿(mǎn)足本規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(五)本所規(guī)定的其他上市條件。

本所可以根據(jù)需要對(duì)上市條件和具體指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。

(通用上市條件)發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。

發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，發(fā)行人的招股說(shuō)明書(shū)和保薦人的上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：

(一)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元;

(二)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年研發(fā)投入合計(jì)占最近三年?duì)I業(yè)收入的比例不低于15%;

(三)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于人民幣1億元;

(四)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元;

(五)預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果，并獲得知名投資機(jī)構(gòu)一定金額的投資。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需取得至少一項(xiàng)一類(lèi)新藥二期臨床試驗(yàn)批件，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿(mǎn)足相應(yīng)條件。

前款所稱(chēng)凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準(zhǔn)，所稱(chēng)凈利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~均指經(jīng)審計(jì)的數(shù)值。

三、對(duì)科創(chuàng)板上市條件的審核，重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)

(上市條件的審核)本所對(duì)上市條件的審核，重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：

(一)招股說(shuō)明書(shū)須就上市條件相關(guān)事項(xiàng)作出充分披露;

(二)保薦人和律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)等文件中須就發(fā)行人選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)以及符合上市條件發(fā)表明確意見(jiàn)，且具備充分的理由和依據(jù)。

發(fā)行上市申請(qǐng)文件不符合前款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照本所要求作出解釋說(shuō)明，保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核查，并相應(yīng)修改發(fā)行上市申請(qǐng)文件。

四、發(fā)行上市審核重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)

(審核內(nèi)容)本所發(fā)行上市審核重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：

(一)發(fā)行人是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的科創(chuàng)板股票發(fā)行條件;

(二)發(fā)行人是否符合本所規(guī)定的科創(chuàng)板股票上市條件;

(三)發(fā)行人的信息披露是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求。

(審核理念與原則)本所通過(guò)審核發(fā)行上市申請(qǐng)文件，督促發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行信息披露的把關(guān)責(zé)任;督促發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提高信息披露質(zhì)量，便于投資者在信息充分的情況下作出投資決策。

本所發(fā)行上市審核遵循依法合規(guī)、公開(kāi)透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場(chǎng)預(yù)期。

(電子化審核)本所發(fā)行上市審核實(shí)行電子化審核，申請(qǐng)、受理、問(wèn)詢(xún)、回復(fù)等事項(xiàng)通過(guò)本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理。

(審核組織架構(gòu))本所設(shè)立科創(chuàng)板發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu))，對(duì)發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，出具審核報(bào)告。

本所設(shè)立科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市委員會(huì))，對(duì)發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告和發(fā)委員會(huì)的職責(zé)、人員組成、工作程序等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定。

本所結(jié)合上市委員會(huì)的審議意見(jiàn)，出具同意股票發(fā)行上市的審核意見(jiàn)或者作出終止發(fā)行上市審核的決定。

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